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法と経済のジャーナル 西村あさひのリーガル・アウトルック
企業や官庁などの組織が当局の捜査や調査の対象になったとき、その組織は何をやっていいのか、何をやったらまずいのか。目的と手順をあいまいにした … [続きを読む]
梅林啓 2010年07月21日
法と経済のジャーナル ニューズ&コメンタリー
近畿財務局は6月25日、業界中堅の高木証券(大阪市)に対し、7月1日から2週間、ファンド商品の販売などを禁じる一部業務停止命令を出した。個 … [続きを読む]
2010年07月21日
家電量販店「ビックカメラ」(東証1部上場、東京)の不正会計問題で、証券取引等監視委員会から金融商品取引法違反の疑いで個人では過去最高額の課 … [続きを読む]
法と経済のジャーナル 深掘り
■監視委による監視:事後チェック 証券取引等監視委員会(以下「監視委」と略)は、インサイダー取引、株価操作等の証券不公正取引を調査・検査し … [続きを読む]
2010年07月23日
ネット証券最大手「SBI証券」(東京都港区)が、千葉県の個人投資家による不正な注文を20日間で計約320回取り次ぎ、成立させていたことが分 … [続きを読む]
2010年07月27日
佐渡賢一が証券取引等監視委員会の委員長に着任した2007年、東証マザーズなどでは、破綻に瀕した企業を利用して市場を騙し、カネを巻き上げる事 … [続きを読む]
村山治 2010年07月28日
■自主規制の重要性 市場規律の担い手の中でも、特に重要な役割を果たしているのが、自主規制機関である。金融商品取引法は、証券取引所と証券業協 … [続きを読む]
2010年07月30日
市場経済統治の基本は「自治」である。企業がかかわる不正は内部監査で発見して正す。そこが見落としたら監査法人による外部監査、それ以外にも、証 … [続きを読む]
村山治 2010年08月04日
■弁護士・法律事務所と市場規律 この連載の初回にご紹介したとおり、市場規律の強化を図る上で、前回触れた証券取引所や証券業協会等の金融商品取 … [続きを読む]
2010年08月06日
制裁システムの要、検察の不調が続いている。小沢一郎・前民主党幹事長の政治団体の政治資金規正法違反事件の捜査では一部のメディア、検察OBから … [続きを読む]
村山治 2010年08月11日
■外部監査の厳格化 前回ご紹介した弁護士・法律事務所と異なり、公認会計士、監査法人による外部監査の役割は、金融商品取引法上も明確に規定され … [続きを読む]
2010年08月13日
■不動産鑑定士と証券不公正取引:現物出資による不公正ファイナンスへの関与 前2回の連載では、弁護士と公認会計士が証券市場の公正性との関連で … [続きを読む]
2010年08月20日
■証券不公正取引と税理士の関与 前3回の連載では、弁護士、公認会計士、不動産鑑定士が証券市場の公正性との関連で果たす役割についてご紹介した … [続きを読む]
2010年08月27日
格付け会社に政府の規制が導入され、10月から順次運用が始まる。企業や国・自治体が資金調達のために発行する債券など様々な金融商品について、返 … [続きを読む]
2010年09月22日
何を知って株を売買したらインサイダー取引として制裁の対象になるのか。証券取引等監視委員会が今年6月、新たな境地を開いた。株価の上げ要因、つ … [続きを読む]
2010年09月29日
半導体製造装置メーカー「エフオーアイ」(破産手続き中、神奈川県相模原市)の粉飾決算事件で、エフ社の粉飾決算によって損害を受けたとして、個人 … [続きを読む]
2010年10月01日
トヨタ自動車製の車の欠陥に関する情報が適切に開示されず、株価の下落で損害を被ったとして、トヨタの株主がトヨタや同社の張富士夫会長らに賠償を … [続きを読む]
奥山俊宏 2010年10月12日
親会社とその子会社がともに証券取引所に株式を上場している「親子上場」の状態を解消する動きが相次いでいる。その背景に何があるのか、そして、解 … [続きを読む]
森本大介 2010年10月13日
投資家・株主の視点から考える有価証券報告書虚偽記載による民事賠償弁護士 古川 拓 ■1.はじめに 株式を証券取引所に上場している企業が、金融 … [続きを読む]
2010年10月30日
精密機器メーカー「ユニオンホールディングス」の株価操縦事件で、証券取引法(現・金融商品取引法)違反などの罪に問われた同社の元社長横浜豊行( … [続きを読む]
2010年11月14日
準大手監査法人「東陽監査法人」(東京都千代田区)の40代の公認会計士が、業務を通じて知った情報をもとにインサイダー取引をして金融商品取引法 … [続きを読む]
2010年11月20日
東京証券取引所で日本企業の株式を買った日本人が、その企業の情報開示に問題があったとして、米国の証券取引法を矛に米国の連邦裁判所で集団訴訟を … [続きを読む]
宇野伸太郎 2010年11月24日
2008年8月に民事再生法の適用を申請した不動産会社アーバンコーポレイション(広島市)の企業情報開示にウソがあったとして、個人投資家が同社 … [続きを読む]
奥山俊宏 2010年11月26日
新たに導入された米国の金融規制が始動しようとしている。上下両院の法案を一本化するのに功労のあった上院銀行委員長のクリストファー・ドッドと下 … [続きを読む]
松尾直彦 2010年12月01日
アジア各国の証券取引所への日本企業の進出が加速している。アジアの証券取引所に株式を上場して資金を調達しようという日本企業が増加傾向にあると … [続きを読む]
江畠秀樹 2010年12月15日
スーパー西友(本社・東京都北区)への株式公開買い付け(TOB)を公表前に知ってインサイダー取引をしたとして、東京地検特捜部は9日、当時の同 … [続きを読む]
2010年12月15日
金融庁は12月22日、企業会計審議会の内部統制部会がとりまとめた内部統制報告制度の改訂案を公表した。パブリックコメントの募集を2011年1 … [続きを読む]
加藤裕則 2010年12月29日
裁判に頼らない紛争解決制度(ADR)の新たな枠組みが金融分野に導入され、昨年10月、スタートした。利用者の高齢化や金融商品の多様化・複雑化 … [続きを読む]
2011年01月12日
自社株を対価として他の会社を買収するには現状、さまざまな障害がある。自社株を用いた他社株の公開買い付け(TOB)も制度上は不可能ではないが … [続きを読む]
太田洋 2011年01月19日
既存株主に新株を買う権利(新株予約権)を無料で配る「ライツ・イシュー」を行いやすくするための金融商品取引法改正の検討が進められている。公募 … [続きを読む]
山中政人 2011年02月02日
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